Nhiều chiêu kinh doanh chứng khoán bị phạt nặng

Thứ Năm, ngày 07/09/2017, 11:30
Sự kiện: Tin chứng khoán

Liên tiếp trong thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố những quyết định xử phạt với “mức án” lên tới hàng trăm triệu, thậm chí cả tỷ đồng cho một số trường hợp vi phạm trên thị trường. Một số nhà đầu tư cố tình không công bố thông tin khi giao dịch, mở hàng chục tài khoản khống tạo cung cầu giao dịch giả, làm giá cổ phiếu thu lời bất chính…

Tạo cung - cầu giả

Ngày 1/9/2017, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Sỹ Hải (địa chỉ: P103-Đ8 Vĩnh Hồ, Thịnh Quang, Hà Nội).

Theo công bố, nhà đầu tư này bị phạt 550 triệu đồng do đã sử dụng 28 tài khoản, trong đó 3 tài khoản đứng tên mình và 25 tài khoản đứng tên người khác để mua, bán, tạo cung cầu giả tạo đối với Cổ phiếu của Công ty cổ phần Y Dược phẩm Vimedimex (mã VMD-HOSE). Theo UBCKNN mức phạt này căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ.

Tuy nhiên, đây chưa phải là trường hợp xử phạt nặng nhất cho việc mở khống tài khoản giao dịch. Trước đó, ngày 10/8, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt bà Trần Thị Minh Phượng (địa chỉ: số 15 Trường Chinh, Pleiku, Gia Lai) với số tiền bị phạt lên tới 600 triệu đồng. Theo UBCKNN, qua xác minh và điều tra, từ ngày 20/7/2015 đến ngày 1/4/2016, bà Phượng đã sử dụng 42 tài khoản, trong đó 3 tài khoản đứng tên mình và 39 tài khoản đứng tên người khác mở tại 16 công ty chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG của Công ty Cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HAGL) nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HNG.

Nhiều chiêu kinh doanh chứng khoán bị phạt nặng - 1

Ảnh: Hồng Vĩnh.

Đáng chú ý, có một “tình tiết” lạ đó là địa chỉ của bà Trần Thị Minh Phượng trong công bố xử phạt “tình cờ” trùng với địa chỉ mà Trung tâm điều hành Tập đoàn HAGL vẫn công bố trên website. (Cùng “15 Trường Chinh, P. Phù Đổng, TP. Pleiku, tỉnh Gia Lai”). Cũng tình cờ, trong cơ cấu tổ chức hiện thời của Tập đoàn HAGL (mã chứng khoán là HAG -công ty mẹ của HNG) có một nhân sự mang tên “Trần Thị Minh Phượng” thường xuất hiện trong các biên bản họp của HAG, với chức danh “thư ký”.

Tuy nhiên, “quán quân” lĩnh án phạt nặng nhất hơn 1 tỷ đồng đến nay vẫn thuộc về ông Hoàng Đức Dũng (Địa chỉ: Tổ 37, Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội). Ông Dũng mở nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu. Theo đó, cách đây 1 năm, ông này mở 26 tài khoản để giao dịch và thao túng giá cổ phiếu Công ty Cổ phần Tài nguyên (mã: TNT). Riêng với lỗi thao túng giá, ông Dũng phải nộp 550 triệu đồng tiền phạt.

Có nhờn xử phạt?

Theo một quan chức UBCKNN, vụ việc bà Trần Thị Minh Phượng trên thực tế được Thanh tra UBCKNN phát hiện và phối hợp với cơ quan công an điều tra xử lý. Bà Phượng đúng là người của Tập đoàn HAGL. Theo vị quan chức này mức xử phạt 600 triệu đồng là do, các cá nhân mua bán mang tính nội bộ, cố tạo ra thanh khoản và giao dịch chứ thực chất không có nhà đầu tư bên ngoài nào bán mua thời điểm đó.

Thống kê cho thấy, từ đầu năm 2017 tới nay, UBCKNN đã ban hành hơn 100 quyết định xử phạt với tổng số tiền hơn 9 tỷ đồng, áp dụng cho 80 tổ chức và hơn 30 cá nhân với mức phạt thấp nhất là 5 triệu đồng, cao nhất là 600 triệu đồng. Chỉ tính riêng tháng 8/2017, hàng chục quyết định xử phạt đã được ban hành với tổng số tiền phạt lên đến cả tỷ đồng. Phần lớn các cá nhân bị phạt đều nắm giữ chức vụ lãnh đạo hoặc là cổ đông lớn của doanh nghiệp liên quan, hoặc là người nhà lãnh đạo doanh nghiệp.

Vậy phải làm gì để nhà đầu tư, doanh nghiệp không “nhờn” xử phạt? Theo chuyên gia chứng khoán Đinh Thế Hiển, việc UBCKNN “hậu kiểm” xử phạt là tốt nhưng hay hơn cả đó là phải tạo ra thị trường chuyên biệt. “UBCKNN không thể tìm ra được hết nếu chỉ nhìn vào giao dịch thị trường mà điều tra. Ở đây, mỗi sở giao dịch chứng khoán phải có công cụ giám sát phát hiện ra các giao dịch bất thường đó…”, ông Hiển nói.

Theo Khánh Huyền (Tiền phong)

Tin cùng sự kiện Tin chứng khoán

Tránh thai: Biện pháp nào an toàn?
Tin tài trợ | Màng Phim VCF Tránh thai: Biện pháp nào an toàn?
Kinh Doanh Tài xế Grab, Uber than khó dịp cuối năm Những quy định mới như tăng chiết khấu, cấm hủy chuyến của Grab và Uber đang khiến nhiều lái xe bức xúc. Không ít tài...
24/01/2018 17:00
Hơn 95% căn hộ Sunshine Avenue đã được đăng ký sở hữu Chỉ trong một buổi sáng diễn ra sự kiện công bố dự án, Sunshine Avenue đón hơn 600 khách hàng đến tham dự chương...
24/01/2018 16:00
Tin chứng khoán Khi sàn chứng khoán TP.HCM tê liệt Nếu tiếp tục xảy ra sự cố sẽ khó nhận được sự thông cảm từ nhà đầu tư nước ngoài, thậm chí có thể sẽ phải đối mặt với...
24/01/2018 15:05
TPBank sẽ thưởng nóng Đội tuyển U23 Việt Nam 2,3 tỷ đồng nếu Vô địch Trước chiến thắng lịch sử của U23 Việt Nam trước U23 Qatar để ngẩng cao đầu bước vào trận chung kết Giải vô địch bóng...
24/01/2018 14:00
Đất nền thành phố du lịch lên ngôi trong năm 2018 Giới đầu tư nhận định đất nền ở các thành phố du lịch sẽ là loại hình bất động sản được ưa chuộng trong năm 2018,...
24/01/2018 14:00
Hateco Apollo ra mắt tòa cuối cùng đẹp nhất dự án Ngày 28/01 tới đây, dự án Hateco Apollo sẽ tung ra thị trường tòa căn hộ cuối cùng CT2 ngay sát mặt đường – được đánh...
24/01/2018 12:00
Giá xăng Tăng  ' thần tốc ' , xăng A95 vẫn rẻ hơn các nước ? Liên Bộ Công Thương - Tài chính đã tính toán và công bố giá cơ sở đối với xăng E5; đồng thời giám sát việc điều chỉnh...
24/01/2018 16:55
Siêu thị Co.opmart Cai Lậy - Tiền Giang giảm giá mạnh nhân dịp khai trương Chỉ còn 02 ngày nữa, siêu thị Co.opmart Cai Lậy tại địa chỉ Khu phố 2, đường 30/4, Phường 1, Thị xã Cai Lậy, Tỉnh...
24/01/2018 16:00
Tết Nguyên đán Gần Tết, gà tiến vua Đồng Tháp 400.000 đồng/kg mà vẫn  " cháy "  hàng Nhiều ngày gần đây, sản phẩm gà tiến vua của anh Trần Văn Hơn (ngụ xã Tân Kiều, huyện Tháp Mười, Đồng Tháp) luôn...
24/01/2018 14:11
VinaPhone tặng 2,3 tỷ tiền cước điện thoại cho đội tuyển U23 Việt Nam Ngay khi U23 Việt Nam viết tiếp câu chuyện thần kỳ lọt vào trận Chung kết U23 châu Á, VinaPhone quyết định tặng ngay...
24/01/2018 14:00
Tết Nguyên đán Chăm vườn bưởi Diễn bán Tết, rủng rỉnh tiền tiêu Hơn chục năm nay, cứ vào dịp cuối năm, anh Nguyễn Văn Toản (Tiểu khu 10, xã Hát Lót, huyện Mai Sơn, tỉnh Sơn La) lại...
24/01/2018 11:36
Cào và trúng 100% với chương trình   Truy tìm cá vàng Ranee, Tết vui ngập lì xì! Bạn sẽ chuẩn bị gì để rước “lộc vàng” đầu năm? Với cơ hội trúng thưởng 100% từ chương trình khuyến mãi của nhãn hàng...
24/01/2018 10:37
   
  • Các chuyên mục khác